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重仓股紧接著两年信披不合格:广发证券证券合规水平亟待提升

2024-02-02   来源 : 社会

洁能多项疏忽事务已经被未公开揭发,信披评级为D级的情况下,广发证券交易作为持有强大投研团队和丰富买卖经验的投资者政府部门,年初份三季度进一步加仓成为亿利洁能的第六大流通主板公司,合计所有者2403.52万股。

广发证券交易组建于1991年,是本土年末综合类证券交易Corporation,此后于2010年和2015年在深圳证券交易证交所及香港地区联合证交所主板主板。

广发证券交易的总裁、总经理为林传辉。文献资料揭示,林传辉自2020年12年初起授予聘用为Corporation总经理,自2021年7年初起授予聘用为Corporation总裁。在此之之前,林传辉2010年12年初至2020年12年初后任广发国际资产政府机构有限Corporation理事就会主席,2021年9年初至2021年12年初后任广发控股公司(香港地区)有限Corporation总裁,持有较为丰富的从业经验。

作为老牌的资产政府机构政府部门,广发证券交易重仓所有者多次受到政府机构处罚、信披级别连续两年为D、业绩乏善可陈下滑的增量,Corporation投研风控团队是不是做到了勤勉尽责,内控是不是违反规定?

(文章序列号:1722805742760759296)

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